保險公司銷售人員反洗錢知識考試

歡迎參加本次反洗錢知識考試，本考試旨在考察您對反洗錢基本知識的掌握情況。請認真閱讀題目并作答。
1. 基本信息：
姓名：
所屬部門：
員工編號：
一、單選題（每題5分，共25分）
2. 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機構應當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構的（）應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
3. 在保險業(yè)務中，客戶身份識別的“勤勉盡責”原則要求銷售人員應當（）。
4. 以下哪項不屬于保險公司在反洗錢工作中應當履行的義務（）。
5. 當客戶辦理保險業(yè)務時，單筆或者累計交易人民幣（）萬元以上或者外幣等值（）萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯等現(xiàn)金收支，保險公司應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易。
6. 在識別客戶身份時，對于無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的客戶，保險公司應當識別（）的身份。
二、多選題（每題5分，共25分）
7. 反洗錢的核心目標包括（）。
8. 保險公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解客戶的（）。
9. 以下哪些交易或者行為，保險公司應當作為可疑交易進行報告（）。
10. 客戶身份資料和交易記錄保存的原則包括（）。
11. 以下關于反洗錢內(nèi)部控制制度的說法，正確的有（）。
三、判斷題（每題5分，共25分）
12. 保險公司在辦理業(yè)務時，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份。
13. 可疑交易報告僅需在發(fā)現(xiàn)交易明顯涉嫌洗錢時才進行報告。
14. 客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。
15. 對于通過電話、網(wǎng)絡等非面對面方式辦理的保險業(yè)務，保險公司無需履行客戶身份識別義務。
16. 反洗錢工作僅由保險公司的合規(guī)部門負責，與銷售人員無關。
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