小額貸款反洗錢考試

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三農(nóng)金融事業(yè)部

1. 反洗錢的三大核心任務(wù)不包括（）.

A. 交易監(jiān)測分析B. 制裁合規(guī)管理C. 客戶身份資料及交易記錄保存D. 可疑交易報告

2.全面落實反洗錢信息管理及安全管理責(zé)任制，由（）作為本機(jī)構(gòu)反洗錢信息安全的第一責(zé)任人，對反洗錢信息安全負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

A.單位主要負(fù)責(zé)人B. 單位領(lǐng)導(dǎo)C. 法律合規(guī)條線負(fù)責(zé)人D. 反洗錢管理人員

3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排不包括（）

A. 制定內(nèi)部制度、程序和控制措施B.覆蓋所有業(yè)務(wù)和客戶的洗錢風(fēng)險檢測系統(tǒng)C.持續(xù)的員工培訓(xùn)計劃D.獨立的審計功能

4.人民銀行了解合規(guī)情況與風(fēng)險狀況的監(jiān)管方式是（）

執(zhí)法檢查監(jiān)管評價風(fēng)險評估D.監(jiān)管提示

5.應(yīng)結(jié)合客戶（）四類基本要素對客戶洗錢風(fēng)險程度進(jìn)行評定。

A.特性B.地域C.業(yè)務(wù)D.行業(yè)E.職業(yè)

6.應(yīng)當(dāng)在何種情況下開展客戶盡職調(diào)查（）

A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系時B.超過規(guī)定限額C.客戶涉嫌洗錢或恐怖融資嫌疑D.金融機(jī)構(gòu)懷疑先前所獲得客戶身份資料的真實性或完整性

7、根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，遵照各業(yè)務(wù)管控策略要求，采取相應(yīng)的管控措施。（）

對錯

8.明確內(nèi)部涉及反洗錢信息處理的不同部門和崗位的工作職責(zé)及安全職責(zé)，將反洗錢信息安全納入本單位信息安全整體統(tǒng)一管理。

A.對B.錯

9.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。（）

A.對B.錯

10.已經(jīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易的存量客戶，未滿足“1號令”有關(guān)客戶盡職調(diào)查要求的，應(yīng)當(dāng)自辦法實行之日起1年內(nèi)完成較高風(fēng)險以上存量客戶的盡職調(diào)查，自辦法實行之日內(nèi)5年內(nèi)完成全部存量客戶的盡職調(diào)查。（）

A.對B.錯

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