健康管理渠道反洗錢及風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專項(xiàng)考試

歡迎參加本次考試，考試內(nèi)容基于《健康管理渠道反洗錢及風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)》資料，共10道單選題，每題10分，滿分100分。請(qǐng)認(rèn)真作答。

1. 《中華人民共和國(guó)反洗錢法》修訂后自哪一年起施行？

2024年2025年2026年2027年

2. 新《反洗錢法》在原“七類洗錢上游犯罪”基礎(chǔ)上增加了哪類犯罪？

金融詐騙犯罪貪污賄賂犯罪其他犯罪走私犯罪

3. FATF第五輪互評(píng)估的時(shí)間范圍是？

2024年至2026年2025年11月至2027年2月2026年至2028年2027年至2029年

4. 新《反洗錢法》共多少章多少條？

7章37條6章58條7章65條8章60條

5. 以下哪項(xiàng)不屬于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)？

建立健全反洗錢內(nèi)控制度開展客戶盡職調(diào)查按規(guī)定期限保存客戶身份資料和交易記錄對(duì)客戶資金進(jìn)行投資管理

6. 《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》自哪一年起施行？

2024年2025年2023年2026年

7. 公司重大關(guān)聯(lián)交易是指與單個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆或年度累計(jì)交易金額達(dá)到3000萬(wàn)元以上，且占上一年度末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例是多少？

0.5%以上1%以上2%以上5%以上

8. 在健管商城業(yè)務(wù)中，個(gè)人客戶購(gòu)買支付健管服務(wù)時(shí)，資金支付的風(fēng)險(xiǎn)控制方式是？

公司后臺(tái)人工審核支付渠道連接銀行實(shí)時(shí)名單校驗(yàn)客戶自主申報(bào)無需校驗(yàn)

9. 新《反洗錢法》加重行政處罰力度，相關(guān)責(zé)任人個(gè)人處罰金額上限提高到多少？

30萬(wàn)元50萬(wàn)元80萬(wàn)元100萬(wàn)元

10. 公司關(guān)聯(lián)交易中，服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易不包括以下哪項(xiàng)？

審計(jì)服務(wù)法律咨詢服務(wù)銀行存款技術(shù)服務(wù)

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