2025年四季度鐘樓分公司反洗錢考試試題

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反洗錢監(jiān)測審定崗只能對自己已完成審定的可疑任務進行重新處理，且僅支持（）重新處理。

A、前一日B、當日C、次日D、本周內

客戶風險等級審定任務完成時限為（）。

A、T+3個工作日B、T+5個工作日C、T+6個工作日D、T+10個工作日

反洗錢要求對客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（）。

A、一年B、兩年C、三年D、五年

新一代反洗錢系統(tǒng)強化盡職調查查詢,等級分類崗開通（），且只能查詢客戶歸屬于本機構或開戶機構為本網點的客戶。

A、分類機構查詢B、單個查詢C、批量查詢D、執(zhí)行機構查詢

違反反洗錢管理規(guī)定，有（）情形的，給予告誡或通報批評處理，情節(jié)嚴重或后果嚴重的，給予警告至降級處分

A、向無關人員泄露反洗錢相關資料信息的B、與身份不明的客戶進行交易，或為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的C、未按規(guī)定對反洗錢或反恐融資名單進行監(jiān)控的D、其他違反反洗錢管理規(guī)定的行為

新客戶首次評定風險等級時，分為（）環(huán)節(jié)。

A、等級初審B、等級復核C、等級審定D、部門會簽

在（）情況下，對公強化盡職調查可選擇無法按要求完成。

根據監(jiān)管規(guī)定，充分利用各種途徑均無法聯(lián)系客戶且無法通過各類渠道核實客戶相關信息的客戶不配合無法完成客戶盡職調查客戶已聯(lián)系，不配合調查，但可通過其他途徑可以了解相關情況客戶配合調查

客戶風險等級為（）時，系統(tǒng)會觸發(fā)強化盡職調查任務。

A、高風險B、中高風險C、中風險D、中低風險

新一代反洗錢系統(tǒng)客戶盡職調查、強化盡職調查查詢共分為哪幾項查詢功能？

A、按客戶編號B、按客戶名稱C、按調查機構D、按分類機構

在日常經營管理工作中，在發(fā)現轄內客戶存在可疑交易或異常行為、存在涉及洗錢的負面信息等可能導致客戶風險發(fā)生變化的情況時，可通過（）崗位登錄反洗錢系統(tǒng)進行風險信息上報。

A、反洗錢等級分類崗B、反洗錢盡職調查崗C、反洗錢業(yè)務合規(guī)崗D、反洗錢合規(guī)管理崗

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