江蘇分公司合規(guī)反洗錢廉潔從業(yè)2025年四季度培訓(xùn)考試

考試成績(jī)滿80分為合格

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1、以下哪些行為會(huì)被合規(guī)考核“一票否決”，扣100分？（）

A. 私下接受客戶委托從事證券基金投資B. 持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券C. 私自向客戶銷售非公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品D. 向客戶違規(guī)承諾收益、承諾承擔(dān)損失E. 違規(guī)為場(chǎng)外配資提供中介、擔(dān)?；蚱渌憷?/label>

2、以下哪些行為會(huì)被合規(guī)考核“一票否決”，扣100分？（）

A. 參與非法證券活動(dòng)、洗錢活動(dòng)或者為非法證券活動(dòng)、洗錢活動(dòng)提供便利B. 謀取或輸送不正當(dāng)利益，干擾監(jiān)管部門、自律組織的工作C. 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)D. 傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，違反保密義務(wù)對(duì)外出售或傳播客戶信息

3、原則上，人員年度合規(guī)考核扣分合計(jì)超過(guò)15分的，其年度考核結(jié)果不得評(píng)為優(yōu)秀。

對(duì)錯(cuò)

4、下列哪些做法屬于“代客理財(cái)、承諾收益”違規(guī)？（）

A、私下接受客戶委托買賣證券B、操作他人證券賬戶C、與客戶約定分享投資收益D、向客戶承諾保本保收益

5、下列哪些行為會(huì)被認(rèn)定為“違規(guī)使用證券賬戶買賣股票”？（）

A、從業(yè)人員借用他人賬戶炒股B、控制多個(gè)他人賬戶交易C、借他人名義持有、買賣股票D、未取得投顧資格提供建議

6、營(yíng)業(yè)部委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬，只要業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)，就不涉及廉潔違規(guī)。

對(duì)錯(cuò)

7、證券從業(yè)人員只要不經(jīng)手客戶資金，就可以與私募管理人簽署居間協(xié)議并收取報(bào)酬。

對(duì)錯(cuò)

8、將經(jīng)紀(jì)人勞務(wù)報(bào)酬挪作營(yíng)銷費(fèi)用并另設(shè)明細(xì)賬，監(jiān)管認(rèn)定其違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第八條關(guān)于“杜絕賬外賬”的要求。

對(duì)錯(cuò)

9、不法分子通過(guò)“頻繁變更證券資金賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行賬戶”進(jìn)行大額資金劃轉(zhuǎn)，其主要目的在于規(guī)避證券公司和銀行對(duì)資金流向的監(jiān)控。

對(duì)錯(cuò)

10、2025年1月1日起施行的新《反洗錢法》要求義務(wù)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)開展反洗錢宣傳，其目的不包括（）

A、提升公眾對(duì)反洗錢工作的支持度B、創(chuàng)造良好外部環(huán)境C、增強(qiáng)客戶配合意愿D、直接替代機(jī)構(gòu)內(nèi)部培訓(xùn)

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